深圳证监局关于对黄志华采取监管谈话监管措施的决定

 深圳专业抓龙筋     |      2024-09-22 00:38

  存在以下违规问题:与关联人在业务、人员等方面未严格分开;未对分支机构实行集中统一管理;未建立健全公司风险管理深圳正宗龙筋、内部控制等制度和流程;未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表;在我局2023年12月1日下发《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》(行政监管措施决定书〔2023〕232号)后仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议深圳抓龙工作。上述情况不符合持续性经营规则深圳正宗抓龙筋,严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号,下同)第四十一条第一款、第五十二条第一款、第五十六条深圳抓龙筋会所、第一百条第二款规定,《期货公司期货交易咨询业务办法》(证监会令第202号,下同!

  你作为前海期货董事长深圳正宗抓龙筋,对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事深圳抓龙筋spa、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)第四十三条,《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你采取监管谈线日携带有效的身份证件到深圳证监局(地址:深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座)接受监管谈话。如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。深圳抓龙筋工作室